广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要

时间:2022-03-02 02:09来源:未知 作者:admin 点击:
100 10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2014年9月4日)基金份额总额 266,856,781.29 本报告期期初基金份额总额 80,083,316.88 本报告期基金总申购份额 77,743,548.06 减:本报告期基金总赎回份额 66,328,218.61 本报告期基金拆分变动份额 - 本报

  100  §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2014年9月4日)基金份额总额 266,856,781.29  本报告期期初基金份额总额 80,083,316.88  本报告期基金总申购份额 77,743,548.06  减:本报告期基金总赎回份额 66,328,218.61  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 91,498,646.33   §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 自2016年4月30日起,王志伟不再担任本基金管理人的董事长。自2016年5月26日起,孙树明担任本基金管理人的新任董事长。自2016年5月5日起,本基金管理人聘任魏恒江为公司的副总经理。自2016年10月13日起,本基金管理人聘任张敬晗为公司的副总经理。相关事项已向中国证券投资基金业协会备案。 2016年12月,郭德秋先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,涉及本基金管理人的诉讼事项有两起,分别是: 1、吴明芳诉平安银行股份有限公司义乌福田小微企业专营支行财产损害赔偿纠纷一案,我公司系本案第三人。原告认为银行未尽适当推介义务导致投资损失,请求银行赔偿。该案经浙江省义乌市人民法院审理后,判决原告败诉,驳回其诉讼请求。 2、喇永强诉平安银行股份有限公司宁波慈溪支行和我公司合同纠纷一案,在浙江省慈溪市人民法院审理过程中,原告向法院申请撤回对我公司的起诉,经法院裁定准许后我公司不再参与该诉讼。 除上述事项外,本报告期内无其他涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未发生改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 2016年4月18日,本基金管理人收到中国证监会关于责令整改的行政监管措施决定书(【2016】34号)。中国证监会指出我司对火炬电子的跟踪研究报告未及时更新。我司高度重视该问题的整改,进一步梳理了股票入库的流程,并强化了研究报告的跟踪要求。 本报告期内本基金的基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   华创证券 1 49,308,854.91 12.87% 36,060.63 11.64% -  大同证券 1 31,584,536.93 8.24% 23,097.90 7.46% -  安信证券 1 29,726,963.64 7.76% 21,739.18 7.02% -  恒泰证券 1 17,369,561.68 4.53% 12,702.36 4.10% -  广发证券 3 147,491,338.44 38.49% 137,358.91 44.34% -  银河证券 2 107,748,363.55 28.12% 78,793.90 25.44% -  东莞证券 1 - - - - -  海通证券 2 - - - - -  天风证券 1 - - - - -  招商证券 1 - - - - -  民族证券 1 - - - - -  中信证券 2 - - - - -  注:1、交易席位选择标准: (1)财务状况良好,在最近一年内无重大违规行为; (2)经营行为规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; (3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源,满足投资组合进行证券交易的需要; (4)具有较强的研究和行业分析能力,能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个股的高质量报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告; (5)能积极为公司投资业务的开展,提供良好的信息交流和客户服务; (6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。 2、交易席位选择流程: (1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。 (2)协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  广发证券 - - 30,000,000.00 33.33% - -  银河证券 - - 60,000,000.00 66.67% - -   广发基金管理有限公司 二〇一七年三月二十八日

(责任编辑:admin)
相关内容:
广发逆向策略混合:逆向策略 广发逆向策略混合:2020年第4 广发逆向策略混合:广发逆向策 广发逆向策略混合A 广发逆向策略灵活配置混合型证
服务评价  | 诚聘英才  | 友情链接  | 联系我们  | 投诉建议
版权所有:95160商旅网